Словарь Пайщика

- имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, в состав которого входят финансовые вложения (ценные бумаги), денежные средства, дебиторская задолженность и иные активы.

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана заключить договоры о проведении аудиторских проверок.
Аудитором не вправе быть аффилированное лицо акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика.
Аудитор в соответствии с заключенным договором обязан проводить ежегодные аудиторские проверки.
Аудиторской проверке подлежат бухгалтерский учет, ведение учета и составление отчетности имущества фонда, состав и структура активов фонда, расчет СЧА, цены размещения и цены выкупа акции или суммы, на которую выдается один инвестиционный пай, а также соблюдение требований, предъявляемых к порядку хранения имущества и сделки, совершенные с активами фонда.

- стоимость активов и пассивов фонда, отражаемая в бухгалтерском учете и обособленном бухгалтерском балансе фонда.

- физическое или юридическое лицо, в отношении которого в реестре владельцев инвестиционных паев фонда внесена запись о количестве принадлежащих ему инвестиционных паев.

- оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

По договору доверительного управления имуществом одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя).
Передача имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему.

- фонд, у владельцев инвестиционных паев которого отсуствует право требовать от управляющей компании прекращения договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом до истечения срока его действия иначе, как в случаях, предусмотренных законом.

- документ, оформленный в соответствии с формой приложения к правилам фонда, и содержащий требование о погашении определенного количества инвестиционных паев.

- документ, оформленный в соответствии с формой приложения к правилам фонда, и содержащий акцепт оферты по размещению инвестиционных паев, изложенной в тексте правил фонда.

- изложенная в правилах паевого инвестиционного фонда стратегия инвестирования средств ПИФ, с описанием объектов инвестирования и требований к ним.

- именная ценная бумага, удостоверяющая долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого фонда (прекращении фонда).

- лицо или организация, совершающие связанные с риском вложения капитала (в том числе в паевой инвестиционный фонд), направленные на последующее получение прибыли.

- фонд, владельцы инвестиционных паев которого имеют право в течение срока, установленного правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, требовать от управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом между ним и управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему инвестиционных паев.

- лица, являющиеся таковыми в силу закона, а также признанные таковыми в связи с их соответствием установленным требованиям.
Квалифицированные инвесторы имеют право совершать сделки с ценными бумагами и иными бумагами и иными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, характеризующимися более высокими рисками.

- юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по оценке имущества паевых инвестиционных фондов и заключившее договор с управляющей компанией фонда на проведение оценки имущества фонда.
Основные функции Оценщика: проведение оценки имущества фонда в соответствии с нормативными документами ЦБ РФ для объективного отражения стоимости данного имущества в стоимости чистых активов.

- фонд, владельцы инвестиционных паев которого имеют право в любой рабочий день требовать от управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом между ним и управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему инвестиционных паев.

Паевой инвестиционный фонд - обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией.
Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.
Управляющая компания осуществляет доверительное управление паевым инвестиционным фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении составляющего его имущества, а также осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам.

- период времени, рамки которого оговорены в правилах фонда, в течение которого осуществляется продажа инвестиционных паев по фиксированной стоимости (цене первичного размещения). В течение первичного размещения заявки на выкуп паев не принимаются.

- в установленных правилами фонда случаях - прекращение права владельца инвестиционных паев фонда на инвестиционные паи с выплатой соответствующей денежной компенсации.

- условия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом, которые определяются управляющей компанией в стандартных формах и могут быть приняты учредителем доверительного управления (потенциальным владельцем инвестиционных паев) только путем присоединения к указанному договору в целом.
Присоединение к договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, выдаваемых управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление этим паевым инвестиционным фондом.

- последовательность действий, связанная с прекращением деятельности фонда, и направленная на распределение активов фонда среди кредиторов и владельцев паев в соответствии с правилами фонда и действующим законодательством.

- приобретение инвестиционных паев фонда, в порядке, установленном правилами фонда.

- юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с требованиями положений ЦБ РФ и правилами фонда ведение реестра владельцев паевого инвестиционного фонда. Основные функции: ведение реестра владельцев и сохранение информации; внесение приходных и расходных записей; выдача выписок о состоянии счетов; регистрация обременения паев.

- система записей о фонде, общем количестве размещенных и выкупленных паев фонда, владельцах паев фонда и количестве принадлежащих им паев фонда, дроблении паев фонда, документах, являющихся основанием для внесения записей о приобретении или о выкупе паев фонда.

- сумма денежных средств, удерживаемая (если это предусмотрено правилами доверительного управления фондом) из средств причитающихся инвестору при выкупе инвестиционных паев в качестве вознаграждения лицу, принимающему заявку на выкуп.

- юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов и заключившее договор с управляющей компанией фонда на обслуживание. Основные функции Специализированного депозитария: контроль за ведением бухгалтерского учета фонда, расчет СЧА и стоимости пая фонда, контроль за имуществом фонда, учет и хранение ценных бумаг фонда. Специализированный депозитарий имеет право вести реестр фонда.

- величина, определяемая путем деления стоимости чистых активов фонда на количество размещенных инвестиционных паев.

- величина, определяемая путем уменьшения стоимости активов фонда на стоимость пассивов фонда в порядке, определенном нормативными правовыми актами ЦБ РФ.

- нормативный документ, утверждаемый Правительством РФ, устанавливающий требования к форме и содержанию правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами.

- юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами. Основная функция управляющей компании: доверительное управление активами.

- с 03.03.2014 является федеральным органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и обеспечению прав инвесторов.

- с 01.09.2013 по 03.03.2014 была федеральным органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и обеспечению прав инвесторов.

- до 01.09.2013 была федеральным органом исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и обеспечению прав инвесторов.

- определяется как стоимость одного инвестиционного пая, уменьшенная на размер скидки, установленной правилами фонда.

- определяется как стоимость одного инвестиционного пая, увеличенная на размер надбавки, установленной правилами фонда.